中德证券被罚6百万8月收入下降 两员工被警告并罚款

受*ST昆机股权转让流产所累，山西证券控股子公司中德证券600万元的处罚已尘埃落定。记者获悉，作为独立财务顾问的中德证券处罚结果出炉后，上市公司银禧科技和大连国际的并购重组项目已恢复审核。

中德证券自8月10日因“作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责”被证监会立案调查以来，多个投行项目被暂停，经营业绩出现大幅下滑。月报显示，中德证券8月份营业收入环比下滑40%，净利润环比下滑71%。

中德证券被罚600万两员工被警告并罚款

山西证券日前发布公告称，公司控股子公司中德证券及财务顾问主办人李庆中、王鑫9月26日收到证监会《行政处罚决定书》，中德证券被罚没600万元，两员工被警告并罚款。

根据《证券法》规定，证监会决定：责令中德证券改正，没收业务收入300万元，并处以300万元罚款；对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以5万元罚款。目前中德证券已将全部罚没款共600万元汇交至证监会指定账户。

对照《证券法》相关规定，此次对中德证券的裁量较轻。山西证券表示，“公司及中德证券将以此为戒，认真吸取经验教训，进一步提高规范运作意识，强化内部治理，严控业务风险。”

距离中德证券被证监会立案调查，已一个月有余。期间中德证券多个投行项目被迫暂停，经营业绩随之大幅波动。

月报显示，中德证券8月份营收入4874.36万元，较7月减少3208.76万元，环比下滑40%；净利润1311.91万元，较7月减少3141.43万元，环比下滑71%。