中德证券被罚6百万8月收入下降 两员工被警告并罚款（2）

记者采访多位中德证券内部人士后了解到，中德证券之所以被立案调查，确系“*ST昆机股权转让流产”余波。

据悉，中德证券在出具核查意见和声明时，未取得沈机集团（*ST昆机控股股东）和紫光卓远正式签署的《股份转让协议》，未通过核查发现该协议文本中的新增条款，未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》存在重大遗漏，在接到监管部门立案调查通知之前，中德证券已有心理准备。

投行项目恢复正常

罚没款处罚实施后，中德证券投行项目恢复正常。据证监会公布的最新数据，截至9月22日，中德证券作为保荐机构的在会IPO项目共14个、作为主承销商的再融资项目共6个、作为独立财务顾问的并购项目共2个。

此次中德证券投行业务被叫停期间，投行项目客户“不离不弃”，并未中途易主。两家上市公司银禧科技和大连国际相继发布公告称，9月27日接到证监会通知，公司重大资产重组申请恢复审核。中德证券正是这两家公司重组项目的独立财务顾问。

值得一提的是，还有一家上市公司——永东股份发行可转换为股票的公司债券申请，在8月11日被证监会予以受理，其保荐机构也是中德证券。

不过，已获得IPO批文、原计划于8月15日刊登网上路演公告的国泰集团，自因保荐机构中德证券被立案调查而中止后续发行工作以来，尚未发布任何进展消息。截至记者发稿前，中德证券总裁办对此未予置评。