股转系统和监管不断收紧 新三板公司9月来频频遭罚

随着股转系统和证监会对监管的不断收紧，越来越多的新三板公司因违规遭处罚。记者了解到，“对业务规则不熟悉”也是许多公司违规的原因之一。据记者了解，2016年6月来，新三板共有176家挂牌公司涉及处罚事项，遭处罚对象共有556个公司或自然人。

被处罚中“未及时披露公司重大事项”、“涉嫌违反证券法律法规”、“未依法履行其他职责”的违规类型较多，主要指违规交易、违规使用募资、占款、信息未披露等问题。

新三板公司9月来频繁出线

记者统计，9月1日至13日共有9个交易日，期间新三板共有36家公司披露遭受处罚。这意味着，平均每个交易日有4家公司受处罚。仅9月13日一天，股转系统就发布了6条监管公告，其中包括占用资金、违规交易、信息披露等违规行为。从处罚来看，资金管理不规范是新三板的突出问题。港龙股份（835609）、顺炎新材（834453）等公司均因资金占用受处罚。港龙股份实控人张新龙、葛培芬占用公司资金2000万元；顺炎新材遭实际控制人多次从公司借款。

提前使用募资也让一些公司受处罚。科伦股份（832093）、皆悦传媒（832030）在尚未取得股转登记函的情况下提前使用募资。科伦股份董事长袁志奇被股转系统约见谈话，皆悦传媒被采取出具警示函、提交书面承诺等处罚。

值得一提的是，即使是犯“小错”的公司，也会遭罚。炫坤科技实际控制人表亚辉控制的另一家公司占用公司1.57万元资金，股转系统于9月7日对炫坤科技和表亚辉出具了监管意见函。对此，一位新三板董秘对记者表示，占用资金不分大小和时间长短，本身就是违规行为，一样意味着公司管理不规范，这是股转系统监管更加细化的表现。

多家公司表示：对规则不熟

仔细阅读这些公司的公告就能发现，基本上每家公司都表示：一定吸取教训，全体股东、董监高和相关人员会加强业务规则及证券法律法规的学习，防止类似情况再次发生。记者咨询多家新三板公司，多数表示：主要是因对规则不熟悉才“犯错”。