股转系统和监管不断收紧 新三板公司9月来频频遭罚（2）

“我们去年8月份才刚挂牌，很多业务准则、规则都了解得不透彻，特别是对一些政策存在错误理解，所以导致连续两个交易日交易。”百味斋一位证券代表对记者说。百味斋（833410）董事长甘丘平在触发权益公告披露要求后依然在第二天减持，近日遭处罚。

无独有偶，兴邦光电（832404）董事长孙邦祥近日也因违规减持受处罚。记者致电咨询兴邦光电董事会秘书李梅，其表示“可能当时对法律不太熟悉”。记者在券商处了解到，一些新三板公司董秘是由老员工转化而来，或是高管兼任董秘，对业务十分熟悉的董秘很“稀缺”。对于一些家族企业来说，这种情况出现得更频繁。

不过，并不是所有违规挂牌公司都“业务不熟”。挖贝新三板研究院分析师刘芸认为，会出现这样的问题一方面是因为企业缺乏相关专业性人才，造成对规则理解不到位；另一方面也不排除有些企业存在“顶风作案”的情况。

股转系统督促学习

为了让新三板挂牌公司认真了解业务规则，股转系统可谓是绞劲脑汁。在对部分公司采取“提交书面承诺书”的自律监管措施时，会要求挂牌公司对相关规则正确理解，进行整改。还有一些会直接到股转系统接受自律监管谈话。

记者发现，有公司是在出现违规后才学习业务规则。港龙股份被实际控制人占用资金是发生在2015年12月。其董秘宋振海对记者表示，公司刚挂牌对规则不是很了解。他称，公司对相关的业务规则是在今年年初（出现占款之后）才在券商处进行学习。

9月8，股转系统下发《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，要求董秘熟悉各项法律法规、组织公司高管制定相关制度，并做好对公司高层的监督催促工作。此外，未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或资格证书被吊销后未重新取得的，不能担任创新层公司的董秘，会被股转系统“辞退”。

股转系统对董秘的后续培训也有要求，已通过资格考试的董秘应每年参加不少于8个课时的后续培训；拿到资格证书却被处罚的，在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训，这些后续培训均由股转系统进行。在股转系统的强化监管下，刘芸较为看好未来新三板规范性。她认为，随着监管逐步加强和细化，新三板企业在信披等方面的规范性肯定会逐步增强，今后“对规则不熟”将不再是一些企业违规的理由。