三年四项信披违规 ST银河被责令改正

ST银河因“四宗罪”遭证监会行政处罚。11月24日晚间，ST银河公告称，公司涉嫌信息披露违法违规案已由中国证监会广西监管局调查完毕，该局拟对包括ST银河实控人、董事长在内的14人共计处罚370万元，另对实控人潘琦在内的5人实施市场禁入。这是潘琦第二次被证监会市场禁入10年。

证监会调查发现，自2016年起，银河生物（即ST银河）及银河集团存在四项违规事实，包括关联方非经营性占用资金、未按照规定披露为关联方提供担保的情况、未按规定披露重大诉讼信息、未按规定披露银河集团所持银河生物股份被司法冻结事项。以上“四宗罪”导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。

据披露，截至2018年末，非经营性占用资金余额为4.7亿元，占2018年度银河生物经审计净资产的34.10%。此外，截至2018年3月，银河生物及子公司共计15次为银河集团等关联方对外借款提供担保，担保累计金额15.44亿元。

中国证监会广西监管局给ST银河开了两张罚单。

据披露，中国证监会广西监管局拟对ST银河责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对实际控制人潘琦给予警告，并处以30万元罚款；对现任、时任董事长、董事徐宏军、唐新林、刁劲松给予警告，并分别处以30万元罚款；对财务总监张怿给予警告，并处以25万元罚款；对董事叶德斌给予警告，并处以20万元罚款；对现任和时任董事卢安军、王肃、刘杰、朱洪彬、宋海峰给予警告，并分别处以15万元罚款；对时任董秘陈汝平给予警告，并处以10万元罚款；对时任监事蔡琼瑶给予警告，并处以5万元罚款。对潘琦采取10年证券市场禁入措施，对徐宏军、唐新林分别采取5年证券市场禁入措施，对刁劲松、张怿分别采取3年证券市场禁入措施。

《行政处罚事先告知书》显示，因未按规定披露所持有的ST银河股份被司法冻结事项，中国证监会广西监管局拟决定对银河集团责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对姚国平给予警告，并处以15万元罚款。

溯源公司上市以来公告发现，早在2005年，ST银河及实际控制人潘琦就遭受处罚，其原因之一是银河集团在2002年、2003年间违规占用上市公司资金。2004年、2005年，ST银河再次发生违规事件，最终被证监会认定为“集上市公司信息披露违法之大成”，被予以重罚，实际控制人潘琦被实施10年市场禁入。