复核人员签名不清晰 平安证券江西分公司收警示函

近日,江西证监局公布了一则行政处罚决定书,江西证监局对平安证券江西分公司采取出具警示函的监督管理措施。

平安证券
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经查,该分公司在人员岗位设置方面存在以下问题:一是营销人员经办客户账户相关业务;二是柜台岗兼任信息技术岗;三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务。

并且,在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰,无法确定是否一人操作、一人复核。

该分公司还存在未按规定公示信息问题。一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程,二是未在公司网站或营业场所公示证券经纪人信息。

此外,该分公司在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向当地证监局报备,也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围。

江西证监局表示,上述违反中国证监会规定的行为,反映了平安证券江西分公司合规经营存在问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,依法对其采取出具警示函的监督管理措施。