监管对券商违规买卖重拳惩治 各类违法事件相继曝光

近日，中国证监会发布了行政处罚决定书，对曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文，身为证券行业从业人员，利用账户持有、买卖股票，三年间交易额逾亿元，处以合计罚没2187.86万元的处罚。

从业人员不得炒股是证券行业内的一条铁律，但总是有人禁不住诱惑，铤而走险。据统计，这已是近一年以来，东吴证券相关从业人员炒股领罚的第三宗案件。2018年，东吴证券常州一营业部负责人王坚也因炒股被处罚。东吴证券原纪委副书记杭五一委托他人炒股被处罚。

营业部作为证券公司最基层的分支机构，既是业务一线，也是风险高发地带。东吴证券在2018年年报中多次提及公司的合规建设，称以合规文化为依托，建立了完善的风险管理组织架构、全面风险管理体系、流动性风险应对机制、常态化监督检查机制、有效激励和问责机制。公司高度重视合规风控工作，加强合规风控专业人才队伍建设，推进风险信息系统和数据治理建设，完善重点业务和子公司风险合规管理机制，持续推进风险合规管理体系建设工作，确保公司经营合法合规、风险可控。此外，公司还披露了合规风控投入。2018年，公司合规风控投入总额为3817.25万元。

随着监管对券商违规买卖股票出重拳惩治，各类违法事件相继浮出水面。据上证报不完全统计，自去年以来，证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托案件处罚逾8起，包括国联证券、民族证券、宏信证券、财达证券、华安证券均被依法追究相应责任。

证监会在通报相关行政处罚情况时表示，《证券法》关于禁止证券从业人员买卖股票的规定，其本意在于防范从业人员利用因任职便利所获取的信息优势与其他投资者进行不公平交易，或者抢占客户、委托人的交易机会，破坏公开公平公正的市场秩序。个别从业人员无视法律规则与职业道德，试图借用他人账户绕开法律限制，突破法律底线，必将受到严惩。