新疆证监局召回经济会议 引导机构助力经济发展

3月20日,新疆证监局召开“新疆辖区2019年证券期货行业监管会议”,旨在认真贯彻落实证监会2019年工作会议重点工作安排和自治区党委经济工作会议工作部署,认真贯彻落实证监会主席易会满关于“四个必须”、“一个合力”的工作要求。

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聚焦新疆工作总目标,坚持新发展理念,坚持服务于供给侧结构性改革和高质量发展要求,坚持底线思维,增强忧患意识,完善金融服务,防范金融风险,服务新疆经济高质量发展。新疆证监局党委书记郭元忠、局长吴运浩、副局长董文敬及有关业务负责人出席会议,辖区证券期货经营机构、私募基金管理人近160位负责人参加会议。

对于2019年的工作重点,郭元忠强调要贯彻落实资本市场改革发展和风险防范四项重要举措。一是为设立科创板并试点注册制保驾护航。今年科创板的投资者教育和宣传是投教工作的重点内容,在证监会投保局的指导下,新疆将持续开展“走近科创,你我同行”投资者教育专项活动。郭元忠要求各机构要向投资者解读好科创板及注册制的制度安排、运行机制,特别要做好对投资者的预期引导、理性教育等工作。

二是主动适应资管领域不断趋严的监管导向。辖区各经营机构要认真贯彻落实相关新政策、新办法,规范自身对资管产品的代销行为,落实好投资者适当性要求,不得违规宣传和推介,加强合规检查。

三是持续做好融资融券、股权质押融资以及场外配资等领域的风险监测和防范工作。各经营机构一方面要做好流动性风险、信用风险的管理,建立逆周期的经营理念,不要跟涨助跌,维护资本市场的整体稳定;另一方面深入开展投资者宣传教育等正面宣传引导工作,避免激化情绪,防范因化解风险引致的次生风险。

四是进一步维护投资者合法权益,严格落实投资者适当性要求和纠纷多元化解机制;同时要求各经营机构严于律己,守土有责,夯实合规风控内控、经营管理、投资者教育和权益保护、矛盾纠纷化解、风险防范、安全维稳、服务实体、从业人员管理和廉洁诚信建设等八项主体责任。

郭元忠表示,近年来,新疆稳定红利的不断释放,辖区证券期货行业在资本实力、服务实体、业务布局、风险防范和社会责任履行等方面稳步提升,辖区未发生一起恶性违法违规和重大风险事件,基本保持了内部管理合规、持续规范发展的良好态势。自2015年以来,辖区经营机构设立数量翻倍,从2015年初的79家增加到2018年末的145家。

2018年,辖区证券期货机构完成推荐新三板挂牌4家次、定向融资项目2家次、发行公司债14家次、企业债3家次、境外美元债永续债2家次、资产证券化业务3家次、银行间中期票据和定向融资工具2家次,合计实现融资396.28亿元;完成资产管理及投资顾问业务13家次、股权质押融资21家次,合计金额105.54亿元。在项目储备方面,券商机构签约IPO项目3家,并购重组财务顾问17家,拟实现融资36亿元,为股权质押融资纾困合计约57亿元。

3月20日下午,来自中证协的专家就《证券公司全面风险管理规范》要点解读、《证券公司合规管理实施指引》解读及《证券纠纷多元化机制介绍》等专题对参会人员进行了培训。