发挥巡回审理制度优势 适应资本市场发展新要求

证监会行政处罚巡回审理工作暨行政处罚委员会兼职审理委员培训班于11月23日至24日在北京举办。证监会党委委员、主席助理宣昌能出席开班仪式并讲话。他表示,各方要共同努力抓好巡回审理办公室建设工作,发挥巡回审理制度优势,实现行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接,真正适应资本市场发展的新要求。

发挥巡回审理制度优势
抓好巡回审理建设工作

今年3月底,证监会决定在上海深圳证券交易所设立巡回审理办公室,派驻执法人员对两交易所上市公司相关违法违规案件开展行政处罚审理工作。这是证监会在行政执法体制改革创新方面又迈出的重要一步。本次培训的主题是进一步落实证监会党委关于学习贯彻党的十九大精神的部署要求,推动行政处罚战线全体干部深入学习贯彻党的十九大精神。

宣昌能指出,全体干部要切实对照《中共中央关于认真学习宣传贯彻党的十九大精神的决定》要求,充分认识学习宣传贯彻党的十九大精神的重大意义,按照会党委统一部署,全面准确学习领会党的十九大精神。要理论联系实际,要把学习党的最新理论成果,同研究谋划新时代我国资本市场改革发展工作有机结合起来,同行政执法工作的具体实践有机结合起来,将学习成效转化为实实在在的行政执法工作成效,切实推进资本市场稳定健康发展。

宣昌能对全系统行政处罚工作所取得的成效给予了充分肯定,2017年截至10月底,共作出182项行政处罚决定,罚没款共计63.61亿元,超过去年全年总和,共对34人实施市场禁入,接近去年全年水平。

他同时指出,当前执法环境日趋严峻复杂,执法压力不断增大,执法工作的中心地位日益凸显,需要执法战线全体同志主动作为,凝聚执法合力,提升执法效能。要准确把握巡回审理办公室的功能定位,各方共同努力抓好巡回审理办公室建设工作,发挥巡回审理制度优势,实现行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接,真正适应资本市场发展的新要求。

最后,宣昌能对全体审理委员及审理工作人员提出四点要求:一是要提高政治站位,坚守廉洁底线;二是要坚定法律信仰,坚持依法行政;三是要自觉提升执法能力,应对执法挑战;四是要树立责任意识,主动担当作为,在资本市场执法实践中更加注重中国经验的积累,贡献更多中国智慧。