证券经纪业务管理办法将出炉 行业秩序将进一步规范

许多A股投资者都有过在证券公司开户“进门容易出门难”的体验。据业内传来的信息,这一困扰大家多年的烦恼有望得到有效解决。

证券经纪业务管理办法
证券投资行业秩序规范

记者从券商处了解到,《证券经纪业务管理办法》征求意见稿(下称“征求意见稿”)近期将出炉,跟2016年草案相比,最新版本新增了非现场销户、账户使用实名制、大户核查等内容。业内人士表示,新征求意见稿体现了从严监管的思路,与上一稿相比,更为成熟、更加贴近行业现状,行业秩序将得以进一步规范。

非现场销户提上议程

征求意见稿提出,证券公司应当为投资者转销户提供便利,对于非现场开户的投资者,原则上应当提供与开户方式一致的非现场销户服务。某资深券商经纪人士认为,非现场销户的规定一旦成行,部分中小券商或面临客户流失的局面。

此前,一些投资者因低佣金选择了中小券商,但在使用过程中又发现,开立创业板及融资融券账户均需临柜,营业网点铺设有限的中小券商无法满足客户要求。然而,转销户也需临柜,这大大限制了投资者自由选择交易通道的权限。同时,在临柜办理过程中,券商也会通过各种方法加以挽留或限制,因而投资者办理转销户困难重重。

一家中型券商互联网业务人员表示,根据上述办法,券商放开非现场销户或有两种形式:一是全面放开见证销户、网络销户;二是将投资者开户与销户的形式一一对应,现场开户对应现场销户,网络开户对应网络销户。

互联网营销存争议

网络营销和服务关系着证券经纪业务未来的发展方向,因而备受市场关注。征求意见稿提出,证券公司开展证券营销和服务活动,可以选择信息技术服务机构为其提供技术支持。在某中型券商经纪业务高层人士看来,前述规定相当于变相认可了第三方软件导流的合法性。