私募黄金行业经营秩序 进一步提高完善基金管理人登记

中国证券投资基金业协会(下称“协会”)3日以问题解答的方式,明确了办理私募基金管理人登记中六类不予登记的情形。与此同时,协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因,同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。

私募黄金行业经营秩序
私募黄金行业经营秩序

这六类情形分别为:一,申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

二,申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

三,申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

四,申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

五,申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。