证监会出手打击“牛散” 施建刚违规短线交易被罚

证监会出手打击“牛散”的力度不断加大。在证监会的严密监控之下，又一位“牛散”施建刚因违规短线交易以及信息披露违法收到了证监会的处罚通知。

持股超5%却未公告

据中国证监会广东证监局调查，施建刚通过施某名义参与认购东华能源2014年6月非公开发行股份，其实际合计持有上市公司已发行股份达到5%以上，施建刚未按照规定披露信息，上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款规定，构成信息披露违法行为。

据了解，施某是施建刚名下公司投资部职员，为了规避信息披露要求，施建刚想到了借用施某名下证券账户参与认购东华能源2014年6月非公开发行的股份。

根据施建刚与施某的合同约定，2014年6月16日、17日、18日，施建刚通过“施某”证券账户买入“东华能源”股票153.64万股，占上市公司总股本的0.22%。2014年6月23日，施建刚通过施某名义参与了东华能源的非公开发行，认购了“东华能源”股票2346.52万股，占发行后总股本的3.39%。

截至2014年6月23日，施建刚本人及通过施某名义持有“东华能源”股票5512.21万股，占总股本的7.96%，达到上市公司已发行股份5%以上。但施建刚作为信息披露义务人，未在该事实发生之日起三日内通知上市公司，未予以公告。

短线违法交易败露

不仅如此，施建刚违规短线交易“东华能源”股票事件也一并败露。根据调查，2014年7月至2015年9月期间，施建刚持有东华能源股票达5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票66.5万股；2014年7月28日至8月4日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票66.5万股。

随后在2015年8月27日、28日，施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票13.57万股；2015年9月1日、2日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票13.57万股。

施建刚在持股超过5%的情况下，在2014年7月至2015年9月期间，多次在六个月内买入、卖出“东华能源”股票，违反了《证券法》第四十七条的规定，构成了短线交易违法行为。

为此，广东证监局对施建刚信息披露违法行为责令改正，处以警告，并处罚款38万元；对施建刚短线交易违法行为处以警告，并处罚款6万元；合计罚款44万元。

证监会近期打击“牛散”违法违规力度加强，已经有多位“牛散”被证监会抓了现行，有些甚至开出了上亿元罚单。

公开信息显示，施建刚在A股市场驰骋多年，但直到2015年因成功押宝龙生股份、天润控股等经典战役，才让他从此成功跨入“牛散”之列。市场人士分析，其主要操作特点是豪赌亏损股转型，从中获利。