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  • 中德证券被调查十余项目被殃及 涉*ST昆机股权案

    据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及代表人处于被立案调查期间的,证监会将暂不受理该保荐机构及代表人的推荐。而此次中德证券被立案调查,同样或将涉及到大批由其担任中介机构的项目将处于暂时中止。

    中德证券被查项目殃及
    中德证券被查项目殃及

    一桩戛然而止的股权转让事项,令涉事数方均陷入立案调查漩涡。8月11日上午,山西证券(002500.SZ)发布公告称,公司控股子公司中德证券收到证监会《调查通知书》,因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资有限公司(下简称“紫光卓远”)财务顾问涉嫌未勤勉尽责,证监会决定对中德证券立案调查。

    中德证券一内部人士向记者确认,公司被立案调查与*ST昆机(600806.SH)去年的股权转让事项有关。2015年11月,*ST昆机的控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(下简称“沈机集团”)曾筹划将所持有的*ST昆机25.08%股权全部转让给紫光卓远,若实施完成,紫光卓远将成为*ST昆机第一大股东。其时,中德证券为紫光卓远的财务顾问。然而,3个月之后,*ST昆机又突然公告表示,重组事项终止。

    此后,沈机集团、*ST昆机因临时信息披露涉嫌重大违规,被证监会立案调查。该股权转让事项的数个参与主体:*ST昆机、沈机集团、紫光卓远均因信息披露存在违规行为,被上交所公开谴责。而随着中德证券被立案调查,或意味着事件再度升级。

    祸起*ST昆机

    去年年初,旗下拥有*ST昆机、沈阳机床(000410.SZ)两家上市公司的沈机集团便筹划退出*ST昆机。2015年3月份,*ST昆机开始停牌,拟收购信息类资产,并表示可能导致第一大股东变更。然而在停牌7个月之后因资本市场出现大幅波动,该事项流产。*ST昆机当时宣布此后6个月内不再筹划重大资产重组事项。

    然而不久之后,沈机集团便开始筹划将其所持*ST昆机股权悉数转让于紫光卓远,当时有业内人士猜测,沈机集团正是在前述资产重组事项中接触到紫光卓远,后者有意接盘*ST昆机,双方因此而达成股权转让协议。

    紫光卓远是上市公司紫光股份(000938.SZ)的控股股东,亦是“紫光系”中重要的股权投资平台,自2015年末开始,“紫光系”在资本市场动作密集,数次出手业绩不佳、市值较低的“壳股”。

    根据当时的方案,沈机集团除了将其所持有*ST昆机25.08%股权悉数转让给紫光卓远外,还将向启迪科服投资管理(北京)有限公司(下简称“启迪科服”)及深圳万安兴业实业发展有限公司定向增发股份。启迪科服与紫光卓远均为“紫光系”公司。

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