西南证券确认被证监会立案调查 券商板块或受拖累

停牌两个交易日进行核查之后，西南证券30余个投行项目是否遭停摆终于水落石出。昨天晚间，西南证券发布公告，称因公司涉嫌未按照规定履行职责而遭到证监会立案调查，股票也将于今天起复牌。这也是继6月12日兴业证券因欣泰电气造假拖累被证监会立案调查后，半个月之内第二家被立案调查的券商。

确认被证监会立案调查

6月21日晚间，一张题为“关于证监会停止接收因被立案调查相关中介材料的通知”的邮件截图在业内疯传。其中显示，证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所等中介机构的材料。

受此影响，西南证券6月22日和23日连续两天停牌，并表示未收到立案通知，正在向监管层核实情况。然而仅一天之后，传言就得到证实。

西南证券昨晚发布公告称，公司于6月23日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因公司涉嫌未按规定履行职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。

据了解，西南证券此番被调查完全拜大有能源所赐。大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。随后，大有能源因信披违规被证监会立案调查。证监会认定义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。西南证券正是此次非公开发行的中介机构之一，自然难逃其责。

当期经营业绩或受影响

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

此规定对于西南证券无疑雪上加霜，旗下投行项目将全线叫停。公开信息显示，西南证券目前在会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个，其中不乏大牌公司现身。

记者注意到，在近日闹得沸沸扬扬的万科重组事件中，西南证券在其中扮演的角色是财务顾问，而万科重组进程是否会因此受阻，暂时尚无定论。

西南证券表示，公司将积极配合监管部门的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。

券商板块或受拖累

西南证券公告结果早在市场预料之中，但半个月之内，相继有两家券商因上市公司造假而受到牵连情况却并不多见。

公告显示，停牌两天的西南证券公司股票将于6月24日开市起复牌。多家券商分析认为，近期兴业证券、西南证券等券商接连遭证监会调查，对券商板块或形成拖累。

而本周券商股也是经历了上蹿下跳的走势。前半周领涨，本周四，券商板块盘中竟出现集体跳水行情，除了海通证券、国金证券和光大证券之外，其余20余只券商股全线下跌。第一创业领跌，跌幅达3.66%，而东方证券、太平洋、国信证券、东兴证券跌幅均超过1%，这也直接导致大盘快速回探5日均线和13日均线的支撑。