新三板迎史上最严年报季 9家企业30项问题被问询（2）

最严年报季

问询涉及的30个问题和9家公司并不能全面反映此次年报审查之严。据记者了解，今年监管层对年报披露要求的严格程度是全方位的。

华东地区一家区域性券商营业部承做新三板项目的人士告诉记者：“今年股转系统非常严格，我们编制的年报中错别字较多，竟然被约谈，要去北京解释有关情况。”

3月中旬，全国股转系统召集所有主办券商在金阳大厦就年报披露工作进行了培训，会上全国股转系统的态度也很明确，希望各家券商重视此次的年报披露工作。

记者还了解到，全国股转系统指出主办券商执业质量低下，主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。

除了培训会之外，股转系统还联合地方证监局对券商进行了抽查，北京地区一家被抽查的券商人士告诉记者，抽查内容主要涉及两项，第一项是投资者适当性问题，第二项就是年报披露工作。

除了审查严格，另一个紧箍咒便是马上将要实行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(下称“《办法》”)，将对主办券商进行执业质量评价。

该《办法》将于4月1日正式实施，年报披露工作正是评价办法实践的第一项内容。

如果中介机构编制年报的过程中有过失，扣分自然不可避免的。也正因为这个原因，各家券商格外重视今年的年报披露工作。

很多券商人士均向记者透露，今年的工作量是往年的好几倍，与公司沟通的时间成本相比之前也有所增加。