证监会：持股行权即将在沪粤湘三地开展试点

猴年首周证监会例行发布会万众瞩目，证监会昨天也不负众望抛出重磅。证监会新闻发言人邓舸昨天宣布，作为加强中小投资者保护和服务的新探索，持股行权即将在沪粤湘三地开展试点。此举将督促上市公司提高治理水平，代表中小投资者发声，推动投资者保护工作深入开展。此外，猴年首例基金老鼠仓昨天也现出原形，根据证监会通报显示，原申万菱信基金管理有限公司基金经理张鹏因老鼠仓而被证监会采取5年市场禁入措施。

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持股行权将于近期开展试点

证监会新闻发言人邓舸昨天宣布，中国证监会高度重视投资者保护工作，支持中小股东积极依法行使权利。近日，中国证监会批准了中证中小投资者服务中心有限责任公司报送的《持股行权试点方案》。

据了解，中证中小投资者服务中心有限责任公司是经证监会批复成立的一家公益性投资者保护专门机构，主要职责是为中小投资者自主维权提供教育、法律、信息、技术等服务。其中，公益性持有证券等品种，以股东身份行权和维权是其职责之一。

邓舸表示，投资者服务中心开展持股行权试点，将坚持普通股东的地位，确保所有行为符合法律法规的要求，符合公司治理规范，符合监管规定和自律规则，不行使监管或自律职责，不代表证券监管机构的立场。

方案亮点

沪粤湘三地先行

根据《持股行权试点方案》，投资者服务中心将在上海、广东（不含深圳）、湖南三个区域开展持股行权试点，依法购买持有试点区域所有上市公司每家1手（100股）A股股票(持有后原则上不再进行买卖)，以普通股东身份依法行使权利，通过示范效应提升中小投资者股权意识，引导中小投资者积极行权、依法维权，督促上市公司规范运作。

试点阶段，投资者服务中心将主要在中小投资者投票机制、利润分配决策机制、公开承诺及履行、自愿性简明化信息披露等方面，行使知情权、建议权等无持股比例和期限限制的股东权利。在积累经验的基础上，逐步丰富行权事项和行权手段。

同时，为有效防范内幕交易、利益冲突等风险，投资者服务中心将通过建立健全信息保密、内幕信息管理、工作回避、廉洁自律等配套制度，完善内部监督约束，强化流程管理，在线索搜集、方案制定等环节，严控知情范围，审慎行权避免引起市场误解，建立行权信息公开和舆情预警机制等措施，落实工作责任，推动持股行权试点工作顺利开展。