14家AA类券商出现业务违规 或因业务违规被扣分（2）

14家去年AA级券商可能因业务违规被扣分

据记者统计，去年被评为AA类券商的一共27家公司，兴业证券和西南证券均为去年券商分类评级中的AA类券商。除了这两家近期被证监会立案调查的公司外，去年下半年至今还有12家AA类券商也都有过业务违规，存在被扣分甚至降级的风险。其中，有11家是上市券商，占比近八成。

其中，属于第一梯队中有扣分风险的券商包括海通证券、广发证券、华泰证券、中信证券、中信建投证券、申万宏源证券和银河证券。证监会去年9月11日通报，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕。这四家券商被采取警告行政处罚措施、罚款行政处罚措施和没收违法所得的行政处罚。

去年10月9日，证监会公告称，部分机构在落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》时不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或部分产品下设子单元违规进行证券交易等违规问题。证监会对多家机构进行了处罚处理，其中“拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施”，但并未透露具体名单。

而在去年11月5日，证监会通报，对银河证券、申万宏源证券、中信建投证券采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。

除了上述7家券商外，去年下半年至今，因为业务违规问题可能被扣分的券商还包括国泰君安、招商证券、东兴证券、长江证券和齐鲁证券(去年下半年更名为中泰证券)。其中，国泰君安曾被处罚“限制新增做市业务”，而长江证券是被认定研报违规。

平安证券、光大证券或将抢占有利位置

第一梯队多家券商被罚，给了更多的中型券商在今年分类评级中抢占有利位置的机会。其中，因胜景山河事件和万福生科事件评级骤降的平安证券和因“乌龙指”被降为C级的光大证券在今年的评级中有望“强势反弹”。

在2015年券商分类评级中，平安证券因前两年的海联讯事件影响，评级由BB级降为B级，而在此前平安证券还因胜景山河事件和万福生科事件遭遇降级，由AA级降至A级。不过，2015年平安证券的分类评级基本降至历史底部。此后该公司严格各项风险控制，至今尚未受到任何监管处罚。

受“乌龙指”影响，光大证券2014年被降为C级。而在去年7月份公布的2015年分类结果中，光大证券已恢复至A级，是去年分类升级幅度最大的证券公司。与平安证券一样，去年至今光大证券也未受到任何监管处罚。

北京一家大型券商的非银金融分析师对记者表示，评级上升带给券商的好处非常多，包括新增业务种类、拓宽融资渠道等，在降低融资成本的同时，还可以争取到很多商业机会。此外，证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例，评级较高的券商更占优势是显而易见的。