华龙证券699页回复问询 蓝山科技案未了 多家“问题”股东

华龙证券699页的回复审核问询报告，于7月20日在上交所网站更新发布。报告回复了诉讼仲裁，行政处罚，股东，监管评级，同业竞争和控股权等23方面的问题。2022年监管评级，华龙证券由于南山科技案为了下调到了CCC级别。名股东名单中出现多家问题公司。

华龙证券及其控股子公司，和下属全资子公司在报告期内共计受到行政处罚和监管措施15项。其中上交所重点问询案件是蓝山科技发行保健过程中所出现的未勤勉尽责的问题。华龙证券作为澜山科技的保健机构，由于没能够按照规则进行审慎核查，所出具的保荐书内容与事实不符，存在着虚假信息，没能尽到勤勉尽责的义务，中国证监会于2021年11月对其进行行政处罚没收收入150万，处以罚款300万。