获利超33万元 华鑫证券员工违法炒股处以没一罚一

近日，山东证监局公布一则行政处罚决定，当事人陆某阳为证券从业人员，违法买卖股票，山东证监局对其采取没一罚一的行政处罚。

经查，陆某阳于2017年7月17日开始在华鑫证券有限公司烟台迎春大街证券营业部工作，2017年8月14日取得证券执业资格。“刘某林”账户于2015年11月开立于华鑫证券有限公司烟台迎春大街证券营业部，由陆某阳控制使用，该账户资金的主要来源和去向均为陆某阳。

2017年8月14日，陆某阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103960股未依法转让。2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆某阳使用“刘某林”账户进行证券交易，期间累计交易股票20只，买入金额为2018.65万元，卖出金额为2274.66万元，买卖股票总成交金额4293.31万元，共获利33.43万元。

山东证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定责令陆某阳改正，没收陆某阳违法所得33.43万元，并处以33.43万元罚款。