加强监管重视辅导 广东证监局为企业上市保驾护航

疫情防控期间，广东证监局牢牢坚持服务实体经济发展的根本目标，克服困难，做好服务，多措并举支持企业上市工作。

非常时期，非常服务。广东证监局迅速试行IPO辅导备案业务线上办理，自2月4日以来的短短3周内，共为9个拟上市公司辅导备案项目办理了“无接触”的受理、公示业务，掀起了节后开工的第一个小高峰。

加强监管，一脉相承。该局深入总结各辅导机构在辖区执业的常见问题，分析深层次原因，提出改进措施和工作要求，为辖区拟上市公司2020年的辅导、审核、上市之路除杂清障、保驾护航。

近年来，广东辖区各辅导机构按照有关要求，开展首次公开发行股票并上市前的相关辅导工作，对促进辖区拟上市公司强化规范运作、提升治理水平作出了积极贡献。同时，也有部分辅导机构在辅导工作中存在一些典型问题。

对此，广东证监局日前向辖区各辅导机构发出一则通报。通报从三方面总结了辅导工作中常见的问题：一是辅导备案程序方面，存在辅导材料制作不认真和辅导程序执行不到位两类问题，特别点明了部分辅导机构存在的文件模板化倾向较突出、辅导程序疏于跟进等问题；二是辅导组织实施方面，存在辅导过程流于形式和辅导组织工作不得力两类问题，特别点明了部分辅导机构存在的辅导培训不扎实，以及专业服务能力有缺陷等问题；三是辅导实际效果方面，存在拟上市公司治理水平不理想和对资本市场认识欠缺两类问题，特别点明了拟上市公司存在的独董、监事等制度未发挥作用，以及管理层诚信规范运作意识不强等问题。

当前，资本市场正在全面深化改革，优质上市公司是资本市场健康发展基石，规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，需要更多优质公司的加入和参与，从而促进资本市场长期稳定和健康发展。

作为企业上市的“引路人”，辅导机构的辅导工作既是本身的职责所在，更是担当和使命所在。个别机构对辅导工作不重视，不勤勉尽责，不按正规程序，不深入企业实际，甚至不专业，不加强沟通，不重视反思检讨，试图走捷径、走过场、走形式，把辅导工作当成做“批发生意”，这是对自身本职工作的不尊重，也是对当前资本市场改革的认识有着深度的欠缺。

把好入口关，加强监管，是监管层一直以来的原则和思路。重视辅导工作，提高辅导质量，提升专业能力，强化制度管理，早日为资本市场培育和输入更多的优质资源，才是辅导机构真正的“捷径”所在。

针对通报中所总结的问题，广东证监局要求，各辅导机构深入自查，形成实质性的改进，要制定、落实具体有效的内部工作制度，建立项目督导机制，将辅导工作质量纳入考核范围，对问题严重的投行团队和个人坚决问责，还要对监管部门的工作要求熟知、真知，配合监管部门把好资本市场入口关。

广东证监局表示，下一步，将加大对辅导工作的监管力度，强化辅导监管情况的公示与通报，同时加强与地方政府部门沟通协作，推动辅导机构进一步勤勉执业，共同做好辖区上市后备资源的培育、辅导、规范等工作，从源头上促进辖区上市公司提质增量，为开拓广东企业上市新局面贡献力量。