10家券商刚刚吃罚单 为投资者违规开户成最大罪状

监管层严查新三板合格投资者行动再出“狠招”，曾被股转系统称为“守门人”的券商首当其冲。8月23日，全国股转系统一次性给10家券商开了罚单，缘由是“部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。”

吃罚单的这10家券商分别是华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券。“实在无语。”有券商诉苦说。

据统计，上述10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户，中信建投证券违规开户的数量最多，高达3328名，体现为“未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值”。

10家券商同天被处罚，出具警示函为较重处罚

先记住，新三板不是你想买就能买的！不是合格投资者则免谈。

据股转系统今日发布的通告称，2016年3月，中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。此次核查历时5个多月，覆盖已开展相关业务的90家主办券商。

通过核查发现，8月22日，全国股转公司根据相关规定，对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施：

对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。

除了中信证券、中航证券、恒泰证券被责令改正外，华泰证券、中信建投证券、山西证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券等7家券商均被股转系统出具警示函。

华中地区一家券商非银行业分析师表示，出具警示函是比较重的处罚，按照最新实施的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》，券商将被扣2分，影响主办券商在业界的四档排名情况，以后在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面有可能会受到差异化制度安排。

据最新统计，10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户，其中，中信建投证券3328名、华泰证券823名、中信证券506名。