券商资管计划监管趋严 爱建证券现已责令整改

相关部门频繁出手整治，对券商资管计划的监管或正趋严。上海证监局8月10日发布的消息，爱建证券旗下资管计划股票质押式回购业务，因出现大额透支，缺口达1.03亿元人民币，现已责令整改。

就此次资管计划透支为何出现，爱建集团董事会办公室对腾讯财经表示：“在收到监管部门出具的监管措施文件之后，董事会办公室根据监管规定向股东履行信息披露义务。因董办非业务部门，对其中的具体原因不太了解。”

公告显示，2016年4月14日，因未按规定，对股票质押式回购业务（融出资金）进行前端控制，爱建证券定向资产管理客户，“爱建证券陆金21号定向资产管理计划”的资金账户出现大额透支，该透支最终造成当日公司客户交易结算资金被占用，并出现1.03亿元的资金缺口。

根据官网提供的信息，爱建证券2002年在上海成立，是陆家嘴金融发展有限公司（下称“陆家嘴金融”）旗下控股企业。据了解，陆家嘴金融，是上海市浦东新区人民政府金融控股平台。

目前，爱建证券旗下有“爱建证券万家1号”、“爱建证券坛城1号”和“爱建证券聚信1号”等十余款资产管理计划产品。

上海银监局在文件中提到，爱建证券的行为，违反了《客户交易结算资金管理办法》第二条的规定，反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定，须针对上述问题进行整改，健全并有效执行公司内部控制制度，加强风险防范，切实维护客户合法权益。