江苏证监局七罚私募 中植资本涉及四项违规被勒令改正

近期监管层根据已下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，要求部分券商、基金公司及子公司以及期货公司对资管业务进行自查和清理整改。而地方证监局也没闲着，开始对私募基金行业进行监管核查。值得注意的是，江苏证监局在近期两天内连开出7张“罚单”，其中包括中植资本在内的7家私募因被查出不合规问题多达十多项，被采取行政监管措施。

对此有私募人士表示，实际上，私募管理人在展业过程中或多或少存在着不规范行为，从此次监管的内容看，很多都是私募基金管理人经常出现的问题，很具有代表性，有较强的警示作用。

江苏证监局开出7张“罚单”

实际上自去年年底开始，中国私募行业就开始了大规模的强化规范。证监会、中基协的监管规则、自律规则逐步丰富、完善，同时对不规范运营的大规模检查也正式开启。2016年以来，证监会、中基协已经陆续处罚了多家私募机构。从处罚的案例看，被证监会、中基协处罚的私募管理人绝大多数存在严重违法或违规行为。

在私募自查和地方证监局核查过程中，一些私募存在的问题也逐步暴露出来。值得注意的是，在2016年7月27日~28日两天，江苏证监局对包括中植资本在内的7家私募机构连续出具了7个“行政监管措施”的决定。从其监管的内容看，比证监会、中基协的监管内容细致得多，且很多是私募基金管理人经常出现的“问题”。

记者注意到，此次被江苏证监局采取行政监管措施的不合规行为主要涉及到：未签署合格投资者承诺书、未对基金进行托管、未委托第三方机构对私募进行风险评估、以及私募机构高管尚未取得基金从业资格、未制作对投资者的风险揭示书、公示的信息内容涉嫌公开宣传等十多个具体问题。

对此有私募人士表示，实际上，私募管理人在展业过程中或多或少存在着不规范行为，而从此次监管的内容看，很多都是私募基金管理人经常出现的问题，很具有代表性，有较强的警示作用。

私募被罚的原因有多种

在此次被罚的7家私募中，有4家私募被责令改正，并提交书面报告。此外有3家私募涉及违规被出具警示函。记者发现，中植资本此次因涉及到四项违规问题而被责令改正并提交书面报告，是7家私募中涉及问题最多的私募。