证券行业稽查风暴劲刮 大数据助力稽查（2）

在此之前，证监会今年以来，已经多次披露内幕交易的查处信息。5月9日，证监会曾披露三起内幕交易案件，光大保德信原基金经理钱钧，嘉实、上投摩根原基金经理欧宝林、平安资产管理公司原投资员张治民均被查处。

再向前追溯，博时基金的马乐、中邮基金的厉建超、汇丰晋信的钟小婧等人也曾相继被查出涉嫌内幕交易。

除了被查实的内幕交易外，多家基金公司传出涉嫌内幕交易，其中最令业内震惊的，无疑是华夏基金被传出涉案。

就在海富通旗下5位基金经理被披露涉嫌违法牟利当天，财经网报道称，华夏基金3名基金经理、2名交易员被抓，4人离职，配合调查者更多。

对此，华夏基金公司对腾讯财经表示，文中提到多名人员被抓，纯属虚假报道，《财经》未与华夏基金公司进行核实。

腾讯财经通过电话向一位接近此事的证监会内部人士求证此事，该人士未否认华夏基金正在被证监会调查，该人士询问腾讯财经，“此消息是否已在官方渠道发布？”在得到否定的答案后，该人士表示需看一下网页信息，并挂断电话。

大数据助力稽查

在本轮针对内幕交易的稽查过程中，大数据的应用起到了关键性的作用。上交所内部人士对腾讯财经表示，上交所对交易数据的处理能力相比以往有所增强，在信息的挖掘、账户行为的比较、监管的流程方面均有长足的进步。

过去一年的的证监会稽查工作中，交易所的数据升级给稽查工作提供了大量线索，多数情况下，交易所对不同账户相似的投资行为的比对，成为了稽查工作的起点。

除此之外，稽查人力的增强同样不可或缺。2013年8月，证监会发布《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》。肖钢在证券期货稽查执法工作会议上表示，下一阶段证监会将把监管重心转到加强稽查执法上。证监会党委已经决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

上述证监会内部人士表示，过去一年，证监会通过内部调岗，稽查人力增长超100人，未来还会考虑通过社会招聘等多种方式继续增强稽查力量。

北京一家大型基金公司的督察长对腾讯财经表示，行政处罚权的下放对本轮“稽查风暴”意义重大，证监会的地方派出机构获得了更多的处置权，这相当于解放了证监会稽查局和稽查大队集中精力去处理全国性的、性质特别恶劣、涉案资金巨大的案件。

针对多名基金经理被查处一事，证监会表示，对内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为会始终保持高压态势，一经发现，将坚决予以打击。

上述证监会内部人士表示，在李旭利一案后，明确了公检法对内幕交易的法律认知，将内幕交易的查处体系化，这对监管体系的完善具有标志性的意义。郭树清、肖钢两任证监会主席均高度重视对内幕交易的打击，相继进行了一系列的部署。技术的升级、稽查人力的增强、法律障碍的清除，都在不同程度提高了案件的查处效率。