光大乌龙指主角：告证监会前被警告可能转刑事（5）

关于未来

“我想换一种生活方式”

我现在有一个不错的平台让我工作，并不代表我就放弃了对错误的抗争。我觉得清白是无价的。

记者：为什么选择到上海财经大学当老师？

杨剑波：工作地点在上海，给我的条件比较宽松。我累了这么久，需要一个相对自由的环境。

记者：在金融机构面对市场和在高校当老师，生活有了什么变化？

杨剑波：我以前很辛苦，早上七点上班晚上一点睡觉，每天都是这样，基本上没有休息日。

赚钱来看，在金融机构更加充裕一些。但如果是以赚钱为目的，我就不会去念博士。去金融机构主要是冲着做事情的那种劲头和成就感。

记者：证监会的市场禁入处罚对你来说意味着什么？

杨剑波：这首先是一个不公平的事情，但是遇到了怎么办？我不认同，但是坦然面对。

记者：除了高校还有其他机构来找过你吗？

杨剑波：有，但我想放松一下，我现在想换一种生活方式。

记者：如果胜诉还会回到市场吗？

杨剑波：我现在有一个不错的平台让我工作，并不代表我就放弃了对错误的抗争。我觉得清白是无价的。

记者：如果败诉呢？

杨剑波：如果一审败诉会再上诉，假设再上诉也失败，我至少把白纸黑字留在这里，不知道今后会有什么变化，但我相信历史会给我一个客观公正的交代，我把它放在我整个一生中甚至子孙后代来看。

■相关方说法

上交所、中金所：杨剑波说法有不实

针对杨剑波的上诉和陈述，事件另一方上交所、中金所相继作出回应。证监会新闻发言人张晓军表示，本周五证监会例会上将统一回答该问题。

上交所中金所相继回应

与此同时，杨剑波在陈述中表示，当天所进行的对冲风险交易，上海证监局、上交所和中金所均知情。对此，上交所2月19日表示，已注意到近日媒体对杨剑波有关“8·16”事件陈述的报道。杨剑波关于本所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中，本所将按有关要求，以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。

而一同被提到的中金所也在接受新华社采访时对此事做出了回应。

杨剑波此前称，在当日的对冲交易中，与中金所一直保持热线通话。

中金所2月19日回应称，已经关注到近日一些媒体的报道和讨论，也注意到有关当事人关于中金所的说法存在曲解和不实。中金所作为市场的组织者和自律监管者，发现个别市场主体交易行为出现较大变化，及时通过电话等方式询问，催促提供交易策略说明，提醒遵守交易规则，属于正当履行监管职责。

证监会今日将回应

2月14日关于杨剑波状告证监会的消息发出后，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会已经关注到相关报道，今后会继续核实该事件。

在2月18日立案后，张晓军又表示会在例会（每周五证监会举行例会）上统一回应。

对于杨剑波状告证监会一事，据媒体报道称，光大证券认为其属于个人言论不代表公司意图，公司对于证监会的行政处罚无异议。

■“乌龙指”大事记

2013年8月16日

8月16日，光大证券自营部门发生交易系统错误，在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元，大量买单瞬间推升沪指5.96%，造成当天A股和股指期货市场大幅波动。随后，光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。

2013年8月18日

光大证券召开媒体发布会，总裁徐浩明向投资者道歉，称将继续配合监管部门严肃、负责尽快查明原因，并将采取一系列的措施，进一步强化公司的内部控制体系。

2013年8月20日

光大证券证实策略投资部负责人杨剑波，因此前业务活动中出现重大风险事故，被暂停职务，协助监管部门调查处理。

2013年8月22日

光大证券中午临时停牌，发布公告称同意徐浩明辞去光大证券股份有限公司总裁职务，由董事长袁长清代行总裁职责。

2013年8月30日

证监会通报，“8·16”光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易。光大证券被罚5.23亿元，徐浩明、杨剑波等4名责任人被分别罚款60万元，终身禁入证券市场；光大证券除固定收益外的自营业务被暂停。

2013年9月2日

光大证券公告收到证监会关于内幕交易处罚决定的事先告知书。

2013年11月15日

光大证券公告收到证监会关于内幕交易处罚决定的行政处罚决定书。

2014年1月3日

光大证券昨日披露“8·16”事件中购入的股票处置结果，其中28.08亿元已经通过竞价交易减持，剩余的超过10亿元股票被用于光大证券融资融券和转融通业务。

2014年2月8日

光大证券“乌龙指”主角杨剑波因不服证监会对该事件的判罚，向北京市第一中级人民法院提起了诉讼。诉讼请求是撤销其做出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

2014年2月18日

北京市第一中级人民法院宣布已经正式受理光大证券原策略投资部总经理杨剑波诉证监会一案。杨剑波与证监会将对簿公堂。