光大乌龙指主角：告证监会前被警告可能转刑事（2）

关于离开光大

“我还一度在想去哪个平台”

我寄希望于处罚意见出来之后，公司还能给我提供一些法律上的帮助，没想到其实人家已经抛弃我了，我等了一个月才明白。

记者：你说“难忘八月到十二月”，这段时间你是怎么度过的？

杨剑波：其实心情还可以，我比外界想象的要坚强。包括处罚出来时我也很平静镇定，我是一个比较乐观的人。

记者：很多人形容你是从投行精英到人生低谷，你有这种感觉吗？

杨剑波：从我的职业发展来看，客观地说，昨天还是证监会的座上宾，今天成了证监会的处罚对象，这个落差还是蛮大的。但是有句话说，希望未到绝望关头，决不轻言放弃希望。

记者：去年12月份离开光大证券，是你主动离职还是被动离职？

杨剑波：可以说都有，他们也希望我早点离开，也知道我要诉讼。

记者：你说你曾经幻想事件发生后，公司会保护员工，但他们没有联系你，之后的一个月你给光大管理层电话和短信也没有得到回复？

杨剑波：是。电话不接，短信不回。

记者：你当时联系管理层期待什么回复？

杨剑波：8月31日证监会预处罚意见出来后，公司马上安排了律师跟我商量该怎么应对。11月14日处罚书下达后，律师说公司可能会找你，然后我就等公司的消息，结果等了一个月也没消息。

我寄希望于处罚意见出来之后，公司还能给我提供一些法律上的帮助，没想到其实人家已经抛弃我了，我等了一个月才明白。

记者：你怎么意识到问题的？

杨剑波：不回复也是一种姿态。后来我就不请自到，自己跑去找他们，然后就明白了。

公司一开始劝我放弃复议的时候，还说集团不会放弃你们的，即使证监会处罚你们，但其处罚是不公正的、是市场的后退，所以至少体系内也会有安排。

后来这种话完全没有了，完全放弃了。

记者：公司说过即使被证监会处罚也会在体系内有安排？

杨剑波：对。还说集团有银行、保险，资本市场还有其他的平台。后来光大还收了信托，我一度还在想到底去哪个平台。

关于放弃听证

“放弃听证是公司建议”

我接触了非公司聘请的独立的律师，才知道其实听证肯定比陈述好，因为听证时，证监会必须要提供作为处罚方的处罚依据和证据。

记者：你一直在强调证监会处罚程序不正义？

杨剑波：证监会8月31日是预处罚意见，不是正式处罚意见。我认为证监会程序不正义，预处罚意见刚出来，还没搞听证，没有当事人的书面陈述，就高调宣布了，很多人都误以为是正式处罚意见。

在这种情况下，如果通过听证和当事人陈述，发现这个判定是有误的，这么高调的宣布还能收得回去吗？已经高调宣布了，其他的就都跟走过场一样了。

记者：你还是可以要求听证的，但是你放弃了。

杨剑波：我放弃听证是公司的建议，公司给我压力要我放弃，我当时以为公司是为我好。

但是陈述我做了。我在陈述里写了哪些地方处罚错了，列了ABC，但他们不理你说什么，不做回应。

如果觉得我的陈述没有道理，证监会应该反馈给我，但他们几乎没有任何直接反馈。

记者：公司给你压力让你放弃听证是怎么说的？

杨剑波：他们说听证不好，乱哄哄的，书面陈述好。

后来我接触了非公司聘请的独立的律师，才知道其实听证肯定比陈述好。听证时，证监会必须要提供处罚依据和证据，一旦处罚有问题，这些处罚依据和证据反而成为对证监会不利的东西。我放弃听证等于放弃了这样一个机会，这是很重要的权益。

我当时不知道，律师是公司请的人，据我所知律师是建议公司去听证的，但是公司放弃了。

记者：有人说你一年能给光大赚几个亿？