2013年上市公司黑名单出炉 中石化光大证券入选

今年以来，虽然IPO暂停，但A股市场走势仍然萎靡不振。追寻股市低迷之因，除了整体性、系统性因素之外，也与市场存在着一些不和谐因素有关：部分上市公司在诚信建设、投资者关系管理、信息披露等方面仍存在较大缺陷，有的甚至违规违法。

为了营造净化市场环境的舆论氛围，自11月15日起，《大众证券报》、大众证券网举办的第三届十大黑榜上市公司评选活动正式启动，同时开始向广大读者征集黑榜公司候选名单。根据征集结果并征求专家意见，共有28家上市公司入围候选名单。本次活动采用读者推荐和专家评选相结合的方式，在明年初最终评选出“2013年十大黑榜上市公司”。

1、中国石化

上榜理由：青岛输油管道爆炸

情况概述：11月22日，中国石化位于青岛经济技术开发区的原油管道发生破裂，导致原油泄漏，部分原油漏入市政排水暗渠，流入海岔，同时发生爆燃。事故造成多人伤亡。同时，部分原油沿着雨水管线进入胶州湾，海面过油面积约3000平方米。根据中国石化12月3日所公布的遇难人员名单，此次事件共造成62人死亡。为此，中国石化将11月22日定为公司安全生产警示日。

11月25日，事故调查组组长、国家安监总局局长杨栋梁指出，这是一起十分严重的责任事故，同时对事故发生原因及事后处理存在漏洞连发15问提出质疑。11月29日，国资委组织召开中央企业安全生产和应急管理工作会议，会议要求各中央企业强化红线意识，发展决不能以牺牲人生命为代价。

2、光大证券(601788)

上榜理由：“8·16事件”震惊市场

情况概述：2013年8月16日11时05分，光大证券在进行交易型开放式指数基金(下称ETF)申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元。作为内幕信息知情人，光大证券8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为构成内幕交易。

11月14日，证监会就光大证券“8.16事件”下达行政处罚决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13070806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74143471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523285668.48元。

同时，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。

同日，证监会下发《市场禁入决定书》，决定徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为下发《行政处罚决定书》，责令改正，并处以20万元罚款。