海国证券员工遭监管涉营收造假旧案

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3月8日，国海证券员工孙彦飞、刘延冰二人作为“胜通债”的委托管理人期间，存在未保持职业谨慎的情况，被广西监管局发出警示函采取监管措施。

2018年，山东胜通集团股份有限公司由AA主体评级下调至评级负面，集团账面现金流剩余0.53亿元，同比骤降91.57%。2019年，胜通集团资产总额为86.11亿元，负债则达156.14亿元，因无力偿还债务而向法院提出破产申请。监管机构比过调查发现，在2013年度至2017年中，胜通集团存在虚增主营业务和利润总额的情况，2021年对胜通集团采取行政处罚和市场禁入决定，对胜通债主承销商国海证券、粤开证券等作出没收收入并罚款的处罚，而此次被出具警示函的孙彦飞和刘延冰均对上述胜通集团的违规行为负有管理责任。

从国海证券的2022年业绩预告中显示，2022年归母净利润2.49亿元，同比下降67.38%，预计亏损约5000万元。

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