证券服务业务将实施备案管理 规范机构的备案行为

证监会、工业和信息化部、司法部、财政部等四部委昨日联合发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（下称《备案规定》），对证券服务业务的备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容提出了明确要求。该规定将自2020年8月24日起实施。

修订后的证券法已于2020年3月1日起施行。新证券法调整了证券服务机构事前准入审批的监管体制，明确会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，若从事证券服务业务，须报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

为了规范证券服务机构备案行为，新证券法还明确规定，证券服务机构从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。

证监会官网昨日发布的信息称，制定《备案规定》遵循了三个思路，包括：明确证券服务机构备案“事后备案”、“告知性备案”的性质，不对证券服务机构从事证券服务业务设定前置性条件；坚持简政便民原则，采取“规则+附表”的形式，提高证券服务机构备案的便利性和可操作性，同时科学设计备案材料，避免增加证券服务机构的负担；兼顾不同类别证券服务机构及其备案要求的普遍性与特殊性，提高监管工作的针对性和有效性。

《备案规定》共二十三条，主要明确了备案机构、备案业务范围、备案时点和备案程序等内容，并另附证券服务机构备案表格。据介绍，为方便证券服务机构备案，证监会开发了有关备案信息采集系统，待系统上线后，证券服务机构可通过该系统报送电子备案材料。证监会还将通过监管规则适用指引等形式，对相关证券服务机构在备案中的程序规范、常见问题等作出说明。

今年2月29日起，证监会就《备案规定》（征求意见稿）向社会公开征求意见。根据证监会官网披露的信息，征求意见期间，证监会共收到有效书面意见建议71份。证监会会同有关主管部门认真梳理研究，采纳了合理可行的意见和建议，相应完善了《备案规定》的有关表述。

业内人士认为，证券服务机构从事证券服务业务实施备案管理，是落实新证券法、获取证券服务机构从事证券服务业务基础信息、强化事中事后监管的有效途径，也是开展风险监测与预警、提高监管工作针对性的基础性安排。实施《备案规定》，将切实规范证券服务机构的备案行为，充分发挥备案行政管理方式的重要作用。