证券行业推动廉洁文化建设优化资本市场生态

中国证券业协会（下称“中证协”）日前在京组织召开证券行业廉洁文化研讨座谈会，围绕“建设证券行业廉洁文化，打造资本市场良好发展生态”主题进行研讨。29家证券经营机构相关负责人参加了此次会议。

此次会议提出，在推进证券基金行业文化建设的大背景下，各证券经营机构应不断增强文化自信，摒弃“围猎”文化，“一体两面”推进证券行业廉洁文化建设，持续加强廉洁从业内控体系建设，形成特色内控要求、加大追责问责力度、坚守廉洁底线，促进资本市场生态不断向好发展。

证券公司人士认为，推动公司文化建设是自身提升“软实力”和打造核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的责任主体，应当推动公司文化建设落地有声、抓石有痕、久久为功，深耕“忠、专、实”的文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，更好服务我国经济高质量发展。

银河证券：推动廉洁文化建设优化资本市场生态

银河证券有关负责人介绍，公司党委及管理层一直高度重视廉洁文化建设，从机制建设、文化宣导、风险识别、定期检查等方面，全面开展廉洁文化从业建设工作。

银河证券成立了监督协同工作领导小组，充分发挥监事会、纪检、风险管理、合规、审计等监督合力，全面开展廉洁从业风险评估和检查，明确各业务线廉洁从业具体要求和底线。同时，根据各业务线特点，制定了一系列合规守则，形成业务规范和执业规范相结合的风险防控制度体系。

在事中管控及审核中，银河证券明确业务开展、费用支出及人事任命、变动事项中的廉洁管理审核要点，并落实在审核底稿及标准中开展过程中审核。在事后检查环节，公司将廉洁从业整体管理目标嵌入年度专项巡视、合规检查以及审计计划中。廉洁从业管理工作已有效渗透在业务开展的各个环节。

银河证券合规总监梁世鹏表示，目前证券行业存在一些共性问题：如部分从业人员合法合规意识薄弱，对合规要求的学习流于形式；投资者对违法行为的警惕意识较差，甄别能力有限；不当的业务激励模式导致从业人员过度注重利益；公司内部控制机制缺失或运行失效，合规、审计、纪检、监察等职能缺位；公司管理层忽视重点风险业务或环节的内控管理，监督检查力度不够等。

他提出，证券行业可以借鉴境外廉洁文化建设、防商业贿赂方面的经验，通过完善法律体系、提高违法成本、加强职业道德建设、完善执业诚信系统等方式，逐步减少利益输送、商业贿赂等违法行为。在内部管理上，各证券公司自身要建立健全各项内控机制和科技防控能力，强化廉洁从业文化宣导，不断优化员工激励约束长效机制，以进一步防范道德风险。他同时建议，中证协可以通过分享行业廉洁从业警示案例及优秀管理经验，在执业资格考试及继续教育中增加道德宣导比重，完善诚信信息动态管理等，进一步引导行业廉洁文化建设的良性发展。

申万宏源：证券业反腐倡廉、加强治理任重道远

申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳表示，目前证券机构存在着多元监督的工作格局，有党内监督、治理监督、合规监督、内控监督等，监督力量分散，各司其职。在此情况下，应加强党的集中统一领导。同时，要进一步加强企业监事会建设，做实做强监事会，并以此来从公司治理层面统筹行政监督资源，有机融入全面从严治党的整体格局，确保企业和行业长期可持续健康发展。

徐宜阳还提出，对证券机构而言，高管监管难，基层一线、业务一线监督弱，是普遍现象，也是一个老大难问题。在当前全面从严治党、全面加强行业监管的大背景下，特别是在经济增速下行的形势下，业务风险频出，特别要关注业务风险背后的腐败等问题。

据介绍，申万宏源证券始终把廉洁文化建设与弘扬公司“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观相结合，与经营管理工作相互渗透，坚持“预防为主，综合施措，标本兼治”的基本原则，切实发挥好廉洁文化约束导向和凝心聚力的巨大作用，为公司和谐稳定发展创造良好环境。

一方面，公司以党规党纪和国家法律法规为根本遵循，制定了一系列标志性、关键性、引领性的规章制度，基本形成了支撑全面从严治党、全面从严治司的规章制度体系。另一方面，公司坚持制度面前人人平等、执行制度没有例外，让纪律成为带电的“高压线”。另外，针对典型违法违纪违规案件暴露出的问题，公司也督促相关职能部门进一步完善制度，做到“查办一起案件、教育一批干部、完善一套制度、解决一类问题”。

申万宏源证券有关负责人表示，在今后的工作中，公司将不断完善、不断进步，探索建设公司廉洁文化的新思路、新模式和新途径，进一步实现公司廉洁文化建设的继承、创新与发展。

招商证券：廉洁文化应内化于心、外化于行

招商证券相关负责人表示，公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将其价值理念、行为规范和制度规范“内化于心、外化于行”，营造风清气正、清正廉洁的文化氛围。

一是认真履行廉洁从业风险防范主体责任。将廉洁从业管理目标纳入公司党委和董事会工作内容，强化总裁落实廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制。

二是完善内控制度，强化内部制约。通过完善各项业务制度规范和流程管控，从源头上防范廉洁从业风险。针对重点业务和关键环节，梳理廉洁风险点，明确廉洁从业要求，完善防范措施，强化管理，标本兼治。

三是加强监督，建立风险防控综合体系。建立业务管理的第一道防线，合规、风险管理、财务管理的第二道防线和稽核、监察的第三道防线，强化对风险，特别是从业人员道德风险的综合防控。

四是加大问责力度。重点整治推诿扯皮，不作为不担当的行为。今年以来，公司层面的问责数量已超过前三年总和。

五是加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围，帮助员工牢固树立廉洁从业意识。围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容，定期开展案例警示教育，做到警钟长鸣。

该负责人表示，证券行业利益大、诱惑大，证券经营机构内控管理水平不足，缺乏有效识别手段。同时，行业诚信体系建设有待完善，从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等的约束、激励机制作用未充分发挥。当前重塑证券行业廉洁文化已是时不我待。

东兴证券：事前防范、事中管控、事后追责

东兴证券相关负责人介绍，公司高度重视廉洁文化建设和廉洁风险防控工作。近年来不断健全规章制度，加强廉洁风险排查梳理，严肃追责问责，开展了一系列卓有成效的廉洁文化建设工作。目前已逐步建立起事前防范、事中管控、事后追责的控制机制。

在事前防范方面，东兴证券时刻关注对员工的宣传教育，将全体工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，从入职、聘任、提拔、离职、档案等多角度加强员工的人事监管。

在事中管控方面，公司紧紧围绕岗位职责风险、利益冲突风险、利益输送及商业贿赂风险等12项风险内容开展了廉洁风险防控工作，通过编制职权目录和权力运行流程图逐级全面排查廉洁风险点。

在事后追责方面，公司通过不断建立健全规章制度，形成了经营问责和尽职免责相结合的制度体系，并且严格执行外部监管和内部管理规定，细化风险管理框架和内控机制，坚决主动化解各类风险。

东兴证券纪委书记侯秉乾表示，目前证券行业在推进廉洁文化建设过程中普遍存在的从业人员价值观多元，廉洁从业意识和纪律观念有待加强；证券业务廉洁风险隐蔽性强，证券公司专职纪检监察干部人数较少，检查手段和监督能力稍显不足等问题和困难。东兴证券将着重从完善制度机制，强化教育宣导，探索监控手段，加强纪检监察队伍建设等方面进一步深化廉洁文化建设工作，着力使不敢腐的震慑持续强化，不能腐的笼子越扎越紧，不想腐的自觉日益增强，持续营造风清气正的良好氛围。

中原证券：践行“三廉”实现“三清”

中原证券相关负责人表示，公司积极践行“教育倡廉、制度规廉、监督保廉”的“三廉”理念，努力实现“干部清正、公司清廉、政治清明”的“三清”目标。其中，着重把好了廉洁从业“入口关”和廉洁审查“出口关”。

他介绍，中原证券在开展廉洁文化建设的过程中，着力开展了以下工作：

一是搞好两个宣教：实施“日警言警句、旬案例镜鉴、月案情播报”宣教模式，筑牢干部员工廉洁从业思想防线；探索运用“互联网+教育”新媒体模式，开通“中证清风”微信号，坚持每日更新，及时发布廉政资讯信息、政策法规、工作动态。

二是强化两个监督。一方面，将党内监督与法人治理监督有机融合，构建纪检监察、合规管理、风险管理、稽核审计、巡察、监事办等监督职能机构的资源共享、相互协作的“六位一体”大监督体系；另一方面，充分发挥“利剑”作用，对发现的违规违纪违法问题线索，及时移交纪检监察机构调查处理，形成强大震慑。

该负责人表示，树立廉洁文化要抓住两个关键。一是抓关键少数。公司每年组织领导班子成员及二级单位主要负责人签订年度主体责任目标责任书，把廉洁从业作为一项重要指标。二是抓关键节点。紧盯年节假期，紧盯重大项目、重大资金安排。

他认为，廉政文化应当融入企业文化建设。近年来，通过培育廉政企业文化，中原证券干部员工廉洁意识逐步向自觉转化，廉洁从业行为更加规范，廉洁制度体系更加完备。下一步，中原证券还将开展廉政文化示范点创建，加强廉洁风险防控体系建设，完善领导干部廉政档案，持续营造风清气正的发展氛围，为净化资本市场生态环境作出应有贡献。

海通证券：因地制宜打造廉洁诚信文化

海通证券有关负责人介绍，在国际业务如火如荼开展的过程中，公司一直有目标、有意识地打造企业廉洁诚信文化，因地制宜融入当地法治环境，将廉洁理念深植于每名员工的心中，使公司成为一个自上而下，上行下效的诚信组织。

具体而言，公司制定了《公司工作人员廉洁从业规定》，明确廉洁从业管理目标，充分发挥公司党委抓党风廉政建设的主体责任、董事会及经营管理层抓廉洁从业风险防控的主体责任、各级负责人抓廉洁从业管理的主体责任，发挥党政同责协同效应，推进企业廉洁文化建设。

海通国际作为公司国际化战略的首要平台，通过《反贪及处理提供/接受礼物和款待的指引》《利益冲突政策》《员工涉及外部私人投资与担任高阶管理人指引》《客户反馈和投诉的指引》《个人交易监控的指引》《员工手册》等6项制度，防控廉洁风险，在合规、诚信、公平、责任、问责、透明度等方面取得突出成绩。

该负责人同时表示，海通证券还通过举办讲座、为管理培训生提供无息置业贷款、设立“员工关怀基金”等方式，有效消除滋生贪腐的诱因。未来，海通证券将继续保持廉洁文化建设的优良传统，以创建中国标杆式投行为目标，以打造百年老店的胸怀，通过各种方式巩固完善廉洁诚信文化，确保境外业务的全面有序、稳健和持续发展。