因广泛滥用客户信任 瑞银遭香港证监会罚款

11月11日,因瑞银(UBSAG)涉嫌在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失,香港证监会对其作出谴责并罚款4亿港元。

证监会
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香港证监会指出,瑞银没有披露利益冲突并在欠缺透明度的交易中向客户多收款项,不但没有遵守以维护客户最佳利益的态度行事的责任,也滥用了客户对它的信任。

“UBS多年来有系统地向非常大量的客户多收款项。虽然每次多收的款项只占每宗买卖的一小部分,但UBS的失当行为涉及欺诈及广泛地滥用客户对它的信任,以致它得以在有关过程中赚取其不应得到的庞大额外收入。"香港证监会行政总裁欧达礼(MrAshleyAlder)表示。