中基协：累计2次未备份信披将被列入异常机构

临近国庆假期，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）在9月30日发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》。

通知称，从9月30日起，私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的，基金业协会将其列入异常机构名单；自2018年11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求前，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

截至2018年7月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达4116家。对此有私募表示，此举将有利于私募规范信披要求，引导行业健康发展。

即日起累计2次未备份信披被列异常机构

9月30日，基金业协会发布了《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》，通知显示，根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定，私募基金管理人应当按照规定通过基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

私募基金信息披露备份系统（https：//pfid.amac.org.cn，以下简称“信披备份系统”）自2016年10月正式上线运行以来，已分阶段实现了私募证券投资基金（含顾问管理型）、私募股权（含创业）投资基金相关信息披露报告的备份功能，系统运行良好，相关私募基金管理人积极履行私募基金信息披露义务，并在信披备份系统备份私募基金信息披露报告。

为进一步督促和规范私募基金管理人按时履行私募基金信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号相关规定，私募基金信息披露相关要求明确如下：

首先是自本通知发布之日起，私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http：//gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

其次是自2018年11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求前，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。另外基金业协会还表示，考虑到私募基金运营管理实际，为做好政策衔接，基金业协会适时将私募股权（含创业）投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

4116家私募被列入异常机构名单

《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号对证券类私募和股权创投类私募的信息披露提出了不同要求。首先是私募证券投资基金：信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。

年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。其次是私募股权（含创业）投资基金：信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成，信息披露年度报告应在次年6月底之前完成。基金业协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告（含第一季度、第三季度），季度报告不做强制要求。

今年8月16日，基金业协会公布了2018年第7期私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报。记者注意到，从私募基金管理人登记备案方面看，数据显示，截至2018年7月底，基金业协会已登记私募基金管理人24093家，较6月增长0.79%；已备案私募基金74777只，较6月增长1.25%；管理基金规模12.79万亿元，较6月增长1.46%。私募基金管理人员工总人数24.60万人，较6月增加764人。

值得注意的是，自资产管理业务综合报送平台上线以来，基金业协会在新系统登记私募基金管理人8193家，平均退回补正次数2.28次；基金业协会在新系统备案私募基金34818只，平均退回补正次数1.58次。

另外，数据显示，2018年7月在资产管理业务综合报送平台新注册账号的机构537家，提交私募基金管理人登记申请的机构424家，申请过程中放弃登记的机构70家，办理通过机构246家，平均退回补正次数2.41次；当月在资产管理业务综合报送平台备案通过私募基金1709只，平均退回补正次数1.55次。

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《关于延后2018年第二季度私募基金信息更新报送截止日期的通知》相关要求，721家私募基金管理人因未按时履行季度更新义务累计达两次而新被列入异常机构名单，截至2018年7月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达4116家。

其中，未按照规定提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2471家，累计两次未履行完毕季度更新义务的私募基金管理人2781家。数据显示，截至2018年7月底，已登记私募证券投资基金管理人8865家，较6月增加38家；私募股权、创业投资基金管理人14461家，较6月增加152家；其他私募投资基金管理人767家。