上市券商跨境业务催生双向开发新格局 多方面下大工夫（3）

其六，苦练内功，加强跨境业务专业能力建设，在开放的国际市场竞争中不断增强跨境投资交易能力、跨境资产定价能力、跨境产品创设能力、跨境财富管理能力、跨境信用交易能力和跨境资产配置能力，培育、提升跨境业务的核心竞争力和综合实力，提高券商的综合金融服务能力和国际竞争力。

其七，鉴于跨境业务规模受制于净资本规模，为此需要进一步扩大净资本规模，提高资本充足率，增强资本实力和抗风险能力，为券商拓展并做大跨境业务提供有力的资本支持和保障。券商应根据自身资产负债状况和跨境业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制。

确保净资本绝对数、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率指标与自营业务风控指标和融资类业务风控指标在任一时点都符合监管规定标准，以提高资本质量和风险计量的针对性，增强风险覆盖的完备性，强化资产负债的期限匹配。

其八，完善券商合规管理与风险管理的制度和机制，提高合规管理与风险管理的能力和水平，使之与券商跨境业务规模相匹配、相对应，实现动态均衡，切实防范、控制跨境业务风险。合规管理方面，健全跨境业务组织架构，完善跨境业务管控制度；确立并健全有效的跨境业务合规管理制度和机制。

明确董事会、监事会、高管人员、合规总监的合规管理职责，并使其严格履行各自的职责；完善并有效运行合规保障体系。此外，建立符合券商发展战略需要的全面风险管理体系，实现风险管理全覆盖、风险监测监控健全有效、风险计量科学合理、风险分析及时全面准确的风险应对机制；构建能独立有效运作的风险管理组织体系，健全有效的跨境业务压力测试机制，健全并有效实施净资本补足机制和跨境业务规模的动态调整。