证监会开展法律业务检查 对10名律师采取监管措施

证监会新闻发言人常德鹏13日通报了证监会开展“2017年度律师事务所从事IPO证券法律业务”专项检查的情况。此次专项检查过程中，北京、上海、江苏、浙江、安徽、武汉、广东、深圳八家证监局对21家律所的47个IPO证券法律项目进行了抽查。

常德鹏表示，此次检查发现，大部分律所从事证券法律业务的过程中越来越重视执业规范化，特别是经历了去年并购重组法律业务专项检查的律所，执业规范性及质量明显提高，发挥了较好的合规把关作用。

同时，检查也发现，一些律所及从业律师依然存在问题，包括管理松散、质量意识和责任意识不强，未能真正实现律所一体化管理等。有些律所不重内部制度建设，管理制度不符合法律法规要求，或者虽然建立了内部管理制度但流于形式，不能有效执行。有些执业律师未能形成质量导向的从业理念，存在重结果、轻过程的情况。有些不重视工作底稿的保存。

此次检查后，证监会对8家律所，10名律师采取了出具警示函的行政监管措施，对3名采取了监管谈话的行政证监管措施，对1家律所采取了责令改正的行政监管措施，并计入资本市场诚信数据库。

常德鹏表示，下一步，证监会将对律所从事证券法律业务实施常态化、全覆盖式的现场检查监管，进一步加大对律所从事证券法律业务的监管执法力度，强化律所及律师的主体责任，督促其勤勉尽责，对发现的问题将依法从严惩处，并计入诚信档案，实施失信联合惩戒。