上证局保护投资权益 加大对证券领域违法犯罪打击力度

记者27日从上海证监局获悉,近日,上海证监局和上海市公安局经侦总队联合开展了“上海辖区上市公司董事长专项法制宣传”系列活动。下一步,上海证监局将联合上海市公安局经侦总队,共同加大对证券领域违法犯罪行为的打击力度,通过行政执法与刑事司法的有效衔接,切实维护资本市场“三公原则”,保护投资者合法权益。

上证局保护投资权益
上证局保护投资权益

9月20日,上海证监局和上海市公安局经侦总队专门就本次活动联合召开新闻通气会。本次活动向上海辖区全部269家上市公司董事长寄送了《上市公司董事长及实际控制人违法违规案例汇编》宣传册。

相关案例由上海证监局和上海市公安局经侦总队结合近年辖区执法实践精心甄选,共收录行政处罚案例6个,刑事查处案例3个,这些案例涵盖了信息披露违规、内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益、违规减持等多个案件类型,在这些案例中,上市公司董事长或实际控制人都是主要责任人员。

此外,上海证监局和上海市公安局经侦总队还专门召集辖区部分上市公司董事长代表专题座谈,就上市公司董事长及实际控制人如何从自身做起,提升合规意识,管好身边人,进而提升上市公司合规治理水平进行了交流。

在这次新闻通气会上,上海证监局指出,近年来,上海证监局严格按照中国证监会的统一部署和要求,坚持资本市场服务实体经济的方向,通过严监管、强执法,着力推进辖区上市公司健康发展。上市公司董事长或实际控制人主导或引发的违法违规行为影响了上市公司的发展,损害了投资者的利益,也污染危害了资本市场的生态环境。