观察 正文
热搜:
  • 此专题下没有文章
  • 玖隆再生因资金占用被踢 7家创新层企业被降级

    近日,“准退层股”又添新丁。继首家可能由创新层降至基础层的挂牌企业米米乐(833048)后,创新层企业玖隆再生(832718)10月19日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局的警示函,将被调整至基础层。据统计,除玖隆再生外,或另有6家分层4个月后也要被降级。

    玖隆再生:或因资金占用问题而被踢的第三家

    10月20日,玖隆再生发布公告称,公司因存在关联方、股东资金占用行为,且未履行相应决策审批程序,未及时进行信息披露,被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

    玖隆再生因资金占用被踢
    玖隆再生因资金占用被踢

    2016半年报显示,唐关林为玖隆再生第二大股东,共持股9.36%。同时,他还直接控制常熟百纳再生资源有限公司,持股占比93.5%,这家关联公司与玖隆再生业务中都包含废物回收。

    2015年,常熟百纳再生资源有限公司累计占用了玖隆再生7276.14万元,唐关林累计占用公司资金1169.48万元。2016年1月至4月30日,常熟百纳再生资源有限公司再次累计占用公司资金1284.18万元,唐关林累计占用公司资金448万元。虽上述占用资金已全部归还,但由于当初玖隆再生未履行相应决策审批程序,也没有及时进行信息披露,导致违反相关规定被出具警示函。

    在被出具警示函几天后,10月24日玖隆再生发布公告,根据分层管理相关规定,公司已不满足创新层维持条件,因此将可能于2017年5月底由全国股转系统的创新层调整至基础层。据统计,玖隆再生已是新三板上第三家或因资金占用问题被调整至基础层的创新层企业,前两家分别为米米乐和天富电气(831421.OC)。

    分层仅4个月,7家或被降级

    其实,除米米乐、玖隆再生、天富电气外,还有其他因被证监会/局及股转系统监管导致可能降级的企业,不过他们选择了默不作声。

    分层试点管理办法第十二条有这样一条规定,创新层企业及股东、董监高等最近12个月不得存在被“股转自律监管3次以上、证监会/局行政监管或处罚、刑事处罚等”情形。分层第十三条规定,股转根据分层标准及维持标准,于每年5月最后一个交易周的首个转让日(2017年5月29日)调整挂牌公司所属层级(进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整)。

    据东方财富choice数据统计,2016年5月29日~10月24日期间:创新层企业芯能科技(833677.OC)、宏源药业(831265.OC)、蓝天园林(832136.OC)及其股东、董监高等,分别受到股转系统自律监管6、4、3次。

    创新层企业奇致激光(832861.OC)、天富电气及米米乐、玖隆再生及其股东、董监高等,分别受到证监会/局的行政监管或处罚1次。

    观其原因,除却玖隆再生、米米乐和天富电气因频发的资金占用问题受到证监会/局的行政监管外,其他4家原因各不相同。

    其中,奇致激光9月19日公告,因公司《公开转让说明书》关联交易不完整,2015年半年报关联交易披露不完整,遭证监会湖北监管局出具警示函的监管措施。

    另外三家,宏源药业和蓝天园林被自律监管的原因则比较“亮眼”。被称为“扶贫第一股”宏源药业,因虚开7900万元票据遭股转系统“打脸”,受到股转系统约见谈话和责令改正自律监管措施。蓝天园林则是首家被股转系统采取自律监管措施的“吃螃蟹者”。原因就是秘而不宣的情况下,公司将100万元借给了公司监事周转。一年前发生的事,在7月14日终于收到股转系统的处罚。

    距离分层正式实施,不过短短近四个月,7家创新层企业或将要在明年的调层中被调至基础层。而随着监管的趋严,不知道还有多少打着擦边球的企业会加入这支队伍?