新三板违规开户被处罚 首批被采取监管措施的券商

据悉,因新三板违规开户,华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部,近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来,首批被采取监管措施的券商。

新三板违规开户
新三板违规开户

根据股转公司业务规则,新三板个人投资者要符合两个条件,一是需要500万元以上证券类资产,二是具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

法人机构和合伙企业投资者需要分别满足注册资本500万元和实缴出资500万元的门槛。自去年新三板市场行情爆发以来,市场上有不少投资公司为个人投资者提供新三板配资等服务,绕开合格投资者的认定,有的券商也会为违规开户提供便利。

今年3月,中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知,联合股转公司对90家主办券商展开专项核查,目前核查工作已经结束。

此前,9月9日,证监会在新闻发布会中通报,对宏信证券和财富证券责令改正,由于为不合格投资者开立新三板交易账户,暂停两家券商新开新三板投资者账户权限6个月。

8月23日,全国股转系统发布公告,对包括华泰证券中信建投和山西证券在内的10家证券公司实施自律监管,这些券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户。