证券业协会公布新“黑名单” 工银瑞信弃购对象居首

打新新规下，新股中签率一降再降，大多只有0.02%到0.05%，中签难度堪比彩票中大奖。然而，就是有那么一些任性的小伙伴中签了却弃购。近日，中国证券业协会公布了一份打新“黑名单”，这已经是协会今年以来第三次公布这一黑名单，这份名单有68个弃购新股的对象，数量远超之前。

记者注意到，在最新的弃购名单中，共有55个弃购对象来自工银瑞信的基金，占了近80.9%的比例。其中既有工银瑞信的公募产品也有专户产品、年金甚至还包括社保413组合，弃购原因全部都是提供有效报价但未参与申购。

证券业协会表示，这批“弃新”的配售对象是在参与飞科电器、天鹅股份、赛福天、白云电器、东音股份、名家汇、朗迪集团的新股网下申购过程中，违反了相关规范而被列入“黑名单”。根据相关规定，包括工银瑞信的这些产品在内的这些违规对象将从2016年的6月8日起到2016年的12月7日，都不能再参与打新。

据记者了解，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，今年年初协会发布了修订的自律规则《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《业务规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

根据上述两项自律规则，协会建立首发股票网下投资者黑名单制度，将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入“黑名单”，并在协会网站公示。

事实上，这并不是基金首次登上打新黑名单。记者浏览前两次名单发现，富安达、中邮等个别几只基金也曾在黑名单中出现过，同样是因提交有效报价未参与申购。不过，并未有过像工银瑞行的各类产品大规模集中出现的情况。

有市场分析认为，基金公司出现无法申购有可能是恰好遇上基金赎回，导致基金净资产低于所申购的总金额，最终无法下单。

对此，工银瑞信有关负责人对媒体回应称，出现这样的情况是因为公司忘记了最后的一个步骤确认缴款，导致了这次错误。据悉，网下申购的机构，进行了有效报价之后，最后交款阶段还要进行确认才能完成整个打新过程，这和普通散户打新有少许区别。对于普通散户来说，只要打中新股之后账户里有足够的资金，券商会自动划款买入新股，不用最后的确认过程。