动真格了！证监会行政处罚海通等4家券商（2）

其中，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

浙商期货在通过简单系统安全性测试后，便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中，并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统，以方便客户进行分账户操作。

浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能，但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示，未对该软件的接入和上线进行风险把控，违反了期货相关法律。

为此，证监会对上述四大券商进行处罚且责令改正。其中，没收华泰证券违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；没收海通证券违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；没收广发证券违法所得680万元，并处以2041万元罚款；没收方正证券违法所得871万元，并处以1743万元罚款；没收浙商期货违法所得2.8万元，并处以30万元的罚款；对相关责任人予以警告和相应罚款。

在英大证券首席经济学家李大霄看来，这次证监会对于券商的查处，可谓动了真格的，处罚金额之大也是历史上少有，这进一步显现出管理层对于维护市场稳定的决心，从而提高投资者对于市场的信心。从目前看，股市的“婴儿底”已经坐实了。