动真格了!证监会行政处罚海通等4家券商(2)
其中,华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。
浙商期货在通过简单系统安全性测试后,便将恒生HOMS系统接入到本公司期货交易系统中,并为部分客户向杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS系统,以方便客户进行分账户操作。
浙商期货知晓HOMS系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,违反了期货相关法律。
为此,证监会对上述四大券商进行处罚且责令改正。其中,没收华泰证券违法所得1823.5万元,并处以5470.58万元罚款;没收海通证券违法所得2865.3万元,并处以8595.9万元罚款;没收广发证券违法所得680万元,并处以2041万元罚款;没收方正证券违法所得871万元,并处以1743万元罚款;没收浙商期货违法所得2.8万元,并处以30万元的罚款;对相关责任人予以警告和相应罚款。
在英大证券首席经济学家李大霄看来,这次证监会对于券商的查处,可谓动了真格的,处罚金额之大也是历史上少有,这进一步显现出管理层对于维护市场稳定的决心,从而提高投资者对于市场的信心。从目前看,股市的“婴儿底”已经坐实了。