证监会处罚两例IPO造假 称违规将付沉重代价（2）

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准大盘股退出国泰君安跻身IPO候选

从今年初开始，证监会发起了被誉为“史上最严”的IPO财务核查风暴，在第一轮“自查”阶段于3月31日基本结束后，第二轮即“抽查”阶段正在紧锣密鼓地进行着。而面对证监会的不断重罚，以及核查行动的不断推进，大批企业最终选择“放弃IPO”。

据证监会上周五公布的数据显示，截至5月31日，沪深两市共有IPO在审企业666家，其中创业板226家；IPO被终止审查达269家，其中创业板134家。需要指出的是，包括中国建材、永煤集团、中海信托等一批“准”大盘股，意外地退出了IPO的等候队伍。

在选择“放手”的上述公司中，身为央企的中国建材无疑最受瞩目。虽然公司此前的审核状态已是“中止审查”，但业内各方大多认为公司只要按时提交自查报告，那么成功IPO“问题不大”。而从此前来看，向中国建材这样从H股回归A股的央企，鲜有失败的案例。

有意外退出的，就有意外加入者。在最近披露的IPO审核进度名单中，国泰君安证券突然出现在沪市拟上市名单中，审核状态为“初审中”。资料显示，2007年国泰君安即公开提出上市计划，2008年首次进入上市辅导期，但“一参一控”问题，成为其上市“拦路虎”，而后国泰君安两大股东中央汇金投资和上海国际集团达成了股权互换加期权回兑的协议。而有媒体称，国泰君安证券可能不必按序“排班站队”，不排除被特批上市。

证监会拟对民生证券给予警告，没收其业务收入100万元，并处以200万元罚款；对保荐代表人邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，终身被证券市场禁入。

证监会拟对南京证券给予警告，责令改正并实施公开谴责，对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，终身被证券市场禁入。