老鼠仓名单隐现：陈志民是其一 苏竞已被确认

苏竞先生，上海海事大学经济学硕士，证券投资基金从业资格。现任职于汇添富基金管理有限公司。曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。2006年9月加入汇添富基金管理有限公司，任高级行业分析师，2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金基金经理。2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理。2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。

近日，易方达基金公司前任投资总监陈志民因涉嫌老鼠仓下落不明，引发业内震动。《第一财经日报》记者获悉，目前监管部门存在一份涉嫌老鼠仓大名单，陈志民只是其中一员。此前已被正式通报的博时基金原基金经理马乐、正接受调查的汇添富基金原基金经理苏竞等都出现在名单上。

该份涉嫌老鼠仓大名单涉及多家基金公司，其中不乏大型基金公司。据记者了解，华南一家基金公司数名基金经理名列榜单，但不清楚是伙同“作业”还是单独“作业”同时被发现。不过，进入黑名单的人是否涉嫌老鼠仓还需要进一步调查。

就此消息，《第一财经日报》记者向证监会有关部门求证，截至发稿时尚未得到正式回复。而多位监管机构稽查系统人士对记者表示，因为纪律原因无法提供任何信息。

在此之前，有基金公司高管对记者表示，大家不要只盯着已经查出的老鼠仓，还有一些老鼠仓正在被调查当中，“有的公司一查有一群”。

据记者了解，涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据监测系统，发现疑点之后将做相关分析和比对，确认异常的直接向证监会有关部门通报，证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。

对于监测系统，深圳证券交易所总经理宋丽萍在2013年3月表示，深交所有200多个异动指标，这些指标不是一成不变，是从各个时期交易特征提炼而来。该所有几十人的监控室，有联动的公司监管部、会员监管部、市场检查部。股价一有异动，即偏离大盘走势，监测部门就会马上查一下当天这家上市公司有没有特殊的信息公布，没有的话就会查后面是谁等各方面信息，特别是有时候有的投资者从来没有买过这只股票，当天却突然买了，但这家公司还没有发布重组、高送配、高送转等利好消息，那这就是重要的线索，该所会按照一定的程序报给证监会，由证监会决定是否立案。

去年8月证监会通报的马乐利用非公开信息交易一案，即暴露于交易所的监控，而此前接受调查的苏竞同样是在大数据监测中现形。记者获悉，苏竞已经被确认涉嫌老鼠仓，将面临刑事指控。

据知情人士介绍，监管部门会对这些异常账户进行分析调查，查找到账户背后的实际控制人，然后有针对性地在外围展开工作。在外围数据收集齐全，证据基本确凿之后，立即进入现场调查。一般来说，进场调查开始也基本意味着老鼠仓行为被确认，因此会根据情况对目标采取边控措施。所谓边控即边境控制，是通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。